Vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán sẽ bị phạt hành chính đến 2 tỷ đồng

LTS: Bộ Tài chính vừa công bố dự thảo Nghị định quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán để lấy ý kiến đóng góp của nhân dân trước khi trình Chính phủ ban hành. Nghị định quy định về hành vi vi phạm hành chính, hình thức xử phạt, mức xử phạt, biện pháp khắc phục hậu quả, thẩm quyền xử phạt, thủ tục xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. Dưới đây, Binhphuoc Online xin giới thiệu cùng bạn đọc về những nội dung chính trong dự thảo nghị định này.

Theo quy định tại dự thảo, các hành vi vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán quy định tại Nghị định này bao gồm: Hành vi vi phạm quy định về chào bán, phát hành chứng khoán; Hành vi vi phạm quy định về nghĩa vụ công ty đại chúng; Hành vi vi phạm quy định về mua lại cổ phiếu, bán cổ phiếu quỹ; Hành vi vi phạm quy định về chào mua công khai; Hành vi vi phạm quy định về niêm yết, đăng ký giao dịch chứng khoán;

Nghị định còn quy định các hành vi về: Vi phạm quy định về tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán; vi phạm quy định về kinh doanh chứng khoán và chứng chỉ hành nghề chứng khoán; vi phạm quy định về giao dịch chứng khoán; vi phạm quy định về đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán, về nghĩa vụ của ngân hàng giám sát, ngân hàng lưu ký; vi phạm quy định về công bố thông tin và báo cáo; vi phạm quy định về kiểm toán tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết và tổ chức kinh doanh chứng khoán; và hành vi vi phạm quy định về thanh tra, kiểm tra của cơ quan nhà nước có thẩm quyền.

Dự thảo Nghị định nêu rõ: Mọi vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán phải được phát hiện kịp thời và phải bị đình chỉ ngay. Việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán phải được tiến hành nhanh chóng, công minh, triệt để; mọi hậu quả do vi phạm hành chính gây ra phải được khắc phục theo đúng quy định của pháp luật. Một hành vi vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán chỉ bị xử phạt hành chính một lần. Tổ chức, cá nhân thực hiện nhiều hành vi vi phạm hành chính thì bị xử phạt về từng hành vi vi phạm.

Đối với hình thức phạt tiền, dự thảo quy định: Mức phạt tiền cụ thể đối với một hành vi vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán là mức trung bình của khung tiền phạt đối với hành vi đó. Nếu vi phạm có tình tiết giảm nhẹ thì mức tiền phạt có thể giảm xuống nhưng không được giảm quá mức tối thiểu của khung tiền phạt. Nếu vi phạm có tình tiết tăng nặng thì mức phạt có thể tăng lên nhưng không được vượt quá mức tối đa của khung tiền phạt. Đối với trường hợp vi phạm hành chính có cả tình tiết tăng nặng lẫn giảm nhẹ thì tuỳ theo tính chất, mức độ của các tình tiết tăng nặng, giảm nhẹ mà người có thẩm quyền quyết định áp dụng mức phạt cao hơn hoặc thấp hơn mức trung bình hoặc áp dụng mức trung bình của khung tiền phạt. 

Mức phạt tiền tối đa trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với tổ chức vi phạm là 2.000.000.000 đồng và đối với cá nhân là 1.000.000.000 đồng. Ngoài các hình thức xử phạt chính và xử phạt bổ sung tuỳ theo tính chất, mức độ vi phạm, cá nhân, tổ chức vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán có thể bị áp dụng một hoặc nhiều biện pháp khắc phục hậu quả quy định tại các điều của chương II nghị định này; Cá nhân, tổ chức vi phạm hành chính phải chịu mọi chi phí theo quy định của pháp luật cho việc thực hiện các biện pháp khắc phục hậu quả. 

Đối với hành vi vi phạm quy định về chào bán cổ phiếu riêng lẻ của công ty cổ phần đại chúng, phát hành trái phiếu riêng lẻ sẽ bị phạt tiền từ 10.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng đối với tổ chức thực hiện hành vi báo cáo hoặc công bố thông tin không đầy đủ, không đúng thời hạn theo quy định pháp luật về chào bán cổ phiếu riêng lẻ, phát hành trái phiếu riêng lẻ. Mức phạt tiền từ 40.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng đối với tổ chức thực hiện một trong các hành vi vi phạm sau: Không thực hiện báo cáo hoặc không công bố thông tin theo quy định pháp luật về chào bán cổ phiếu riêng lẻ, phát hành trái phiếu riêng lẻ hoặc báo cáo, công bố thông tin về chào bán cổ phiếu riêng lẻ, phát hành trái phiếu riêng lẻ có nội dung sai lệch; Lập, xác nhận hồ sơ đăng ký chào bán cổ phiếu riêng lẻ, phát hành trái phiếu riêng lẻ có thông tin sai lệch hoặc không sửa đổi, bổ sung hồ sơ khi phát hiện thông tin không chính xác hoặc bỏ sót nội dung quan trọng theo quy định phải có trong hồ sơ hoặc khi phát sinh những sự kiện mới ảnh hưởng đến nội dung của hồ sơ đã nộp...

Vi phạm quy định về hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng, phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với tổ chức và phạt tiền từ 35.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng đối với cá nhân thực hiện một trong các hành vi vi phạm sau: Lập, xác nhận hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng có thông tin sai lệch; Không sửa đổi, bổ sung hồ sơ theo quy định khi phát hiện thông tin không chính xác hoặc bỏ sót nội dung quan trọng theo quy định phải có trong hồ sơ hoặc khi phát sinh những sự kiện mới ảnh hưởng đến nội dung của hồ sơ đã nộp. Mức phạt tiền từ 200.000.000 đồng đến 300.000.000 đồng đối với tổ chức và phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng đối với cá nhân thực hiện hành vi lập, xác nhận hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng có thông tin cố ý làm sai sự thật hoặc che giấu sự thật...

Vi phạm quy định về phát hành trái phiếu ra thị trường quốc tế, phát hành chứng khoán làm cơ sở chào bán chứng chỉ lưu ký chứng khoán tại nước ngoài và chào bán chứng khoán tại nước ngoài, phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 90.000.000 đồng đối với tổ chức thực hiện hành vi báo cáo hoặc công bố thông tin không đầy đủ, không đúng thời hạn theo quy định pháp luật về phát hành trái phiếu ra thị trường quốc tế, phát hành chứng khoán làm cơ sở chào bán chứng chỉ lưu ký chứng khoán tại nước ngoài và chào bán chứng khoán tại nước ngoài.

Dự thảo Nghị định cũng quy định các mức phạt cụ thể đối với các hành vi vi phạm quy định phát hành cổ phiếu để trả cổ tức và phát hành cổ phiếu để tăng vốn cổ phần từ nguồn vốn chủ sở hữu; Vi phạm quy định về hồ sơ đăng ký công ty đại chúng; Vi phạm quy định về nghĩa vụ công ty đại chúng; Vi phạm quy định về mua lại cổ phiếu, bán cổ phiếu quỹ...                                         

ĐT